证券交易规则有哪些？

1. 证券交易规则有哪些？

一、交易时间 
周一至周五 (法定休假日除外) 
上午9：30 --11：30 
下午1：00 -- 3：00 

二、竞价成交 
(1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价 
格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。 
(2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委托)；上午 
9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。 

三、交易单位 
(1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍； 
(2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍； 
(3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1 
手或其整数倍； 
(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，零股只能委 
托卖出，不能委托买入零股。 

四、报价单位 
股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情 
显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。 
交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为 
美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。 

五、涨跌幅限制 
在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌 
幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。 

六、"ST"股票 
在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净 
资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行 
特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。 

七、委托撤单 
在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。 

八、"T+1"交收 
       “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买 
入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0” 
回转交易。） 
资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取， 
必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。） 

九、新股申购 
        目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二 
级市场投资者配售。 
1、网上公开发行 
①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。 
②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必 
须是1000股或其整数倍。 
③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委 
托申购无效，无效申购不给配号。 
④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购 
日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据 
报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。 
⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账 
户上。 
⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下单委 
托无效。 

2、向二级市场投资者配售 
①、投资者必须在股票发行公告确定的登记日持有上市流通A股才有配售新股的权利； 
②、持有深、沪两市流通A股市值的投资者可分别用深圳、上海证券帐户同时参加在上海证 
券交易所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两交易所分别使用各自的申购代码； 
③、每持有10000元上市流通A股市值可申购配售1000股，申购数量必须为1000股或其整数倍 
，市值不足10000元的，不计入可申购市值； 
④、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值合并计算； 
⑤、申购配售新股时，投资者按申购上限委托买入，每个证券帐户只能申购一次，超额申购 
和重复申购部分，均为无效申购，申购一经确认，不得撤销； 
⑥、投资者在申购配售后的第一个工作日（T+1日)，以有效方式查询配号，并于T+2日核对 
中签号码，如中签，须于T+3日14：00前存入足额中签股款。 

十、分红派息及配股 
1、分红派息 
分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和上海证券交易所上 
市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会 
指定报纸上刊登的分红派息公告书。 
投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市 
时仍持有该种股票，都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资 
者的证券账户。 
所分红股在红股上市日到达投资者账户； 所派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投 
资者资金账户内。 
2、配股缴款 
投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权登记日收市时持有该种股票， 
则自动享有配股权利，无须办理登记手续。但在配股缴款期间，投资者必须办理缴款手续，否 
则缴款期满后配股权自动作废。 
投资者可通过电话、小键盘、热自助、网上交易等系统进行认购，委托方式与委托买卖股票 
相同，配股款从资金账户中扣除。 
（A）深市配股操作方式：买入配股代码080***（即将原股票代码第二位数字改成“8”）； 
（B）沪市配股操作方式：卖出配股代码700***（即将原股票代码第一位数字改成“7”）。 
配股认购委托下单后一定要查询是否成交及资金是否扣除以确认缴款是否成功。配股股票须 
在配股流通上市日方自动划入证券账户。 
3、除权除息 
股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。 
投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者 
在股权登记日当天购入股票， 第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。 
在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示 
除息；“DR”表示除权除息。 

注意事项：深市配股缴款期间，配股权证不能转托管。

2. 《证券法》中的证券交易规则是什么？

　　证劵交易规则：为了维护证劵交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。
　　1、中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定，按照多数国家法律的规定，证券交易如同票据交易一样，并不适用民事法律行为有效成立的一般规则，而应当适用反映商事交易迅捷与安全要求的无因性原则与抽象性原则。
　　2、中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定。实际上，大陆法各国关于证券交易各类制度受到其商法一般规则的约束，这就是在法定条款限制下的意思自治制度。
　　3、在我国《证券法》第42条规定了证券交易双边市场原则后，我国的相关制度和市场建设有了突飞猛机猛进的发展。2006年9月8日，我国成立了旨在从事证券期货与金融期货交易的上海金融期货交易所；2005年4月8日，由沪深两地证券交易所共同编制推出了证券期货的基本交易工具“沪深300统一指数”；2007年3月6日我国又颁布了旨在扫除双边市场交易障碍的《期货交易管理条例》。应当说，我国未来拟进行的证券期货交易已经是呼之欲出了，我国未来将不断推出的证券期权交易、利率期货交易、汇率期货交易的基本形态已经成形，我国已经开始了从单边证券市场向双边证券市场的战略改革之路。

3. 证券市场上有哪些交易原则

我国证券交易应遵循以下原则：
1。证券交易活动，应遵守公开、公平、公正的原则；
2.。证券交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿、诚实信用的原则；
3。证券交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。

4. 证券交易原则和交易规则

遵循公开、公平、公正的原则。
1.价格优先原则
　　价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
　　2.时间优先原则
　　同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

5. 《证券法》中的证券交易规则是什么

一、交易时间  周一至周五 (法定休假日除外)  上午9：30 --11：30  下午1：00 -- 3：00  二、竞价成交  (1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价  格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。  (2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委托)；上午  9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。  三、交易单位  (1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；  (2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍；  (3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1  手或其整数倍；  (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，零股只能委  托卖出，不能委托买入零股。  四、报价单位  股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情  显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。  交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为  美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。  五、涨跌幅限制  在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌  幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。  六、"ST"股票  在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净  资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行  特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。  七、委托撤单  在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。  八、"T+1"交收  “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买  入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”  回转交易。）  资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，  必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）  九、新股申购  目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二  级市场投资者配售。  1、网上公开发行  ①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。  ②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必  须是1000股或其整数倍。  ③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委  托申购无效，无效申购不给配号。  ④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购  日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据  报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。  ⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账  户上。  ⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下单委  托无效。  2、向二级市场投资者配售  ①、投资者必须在股票发行公告确定的登记日持有上市流通A股才有配售新股的权利；  ②、持有深、沪两市流通A股市值的投资者可分别用深圳、上海证券帐户同时参加在上海证  券交易所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两交易所分别使用各自的申购代码；  ③、每持有10000元上市流通A股市值可申购配售1000股，申购数量必须为1000股或其整数倍  ，市值不足10000元的，不计入可申购市值；  ④、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值合并计算；  ⑤、申购配售新股时，投资者按申购上限委托买入，每个证券帐户只能申购一次，超额申购  和重复申购部分，均为无效申购，申购一经确认，不得撤销；  ⑥、投资者在申购配售后的第一个工作日（T+1日)，以有效方式查询配号，并于T+2日核对  中签号码，如中签，须于T+3日14：00前存入足额中签股款。  十、分红派息及配股  1、分红派息  分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和上海证券交易所上  市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会  指定报纸上刊登的分红派息公告书。  投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市  时仍持有该种股票，都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资  者的证券账户。  所分红股在红股上市日到达投资者账户； 所派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投  资者资金账户内。  2、配股缴款  投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权登记日收市时持有该种股票，  则自动享有配股权利，无须办理登记手续。但在配股缴款期间，投资者必须办理缴款手续，否  则缴款期满后配股权自动作废。  投资者可通过电话、小键盘、热自助、网上交易等系统进行认购，委托方式与委托买卖股票  相同，配股款从资金账户中扣除。  （A）深市配股操作方式：买入配股代码080***（即将原股票代码第二位数字改成“8”）；  （B）沪市配股操作方式：卖出配股代码700***（即将原股票代码第一位数字改成“7”）。  配股认购委托下单后一定要查询是否成交及资金是否扣除以确认缴款是否成功。配股股票须  在配股流通上市日方自动划入证券账户。  3、除权除息  股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。  投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者  在股权登记日当天购入股票， 第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。  在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示  除息；“DR”表示除权除息。  注意事项：深市配股缴款期间，配股权证不能转托管。

6. 证券交易规则

证券交易规则主要有：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则。1、集中竞价交易规则：在证券经纪商的见证下，买卖证券的双方在证交所进行交易，成交后，交易清算系统会进行交易资金的支付以及收讫；2、大宗交易制度：在大宗市场通过证券经纪商的场内报单人进行交易且交易量统计在交易所当日总成交量中；3、金融期货交易规则：包括保证金规则、当日无负债规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则以及风险控制规则。拓展资料：证券交易模式类型有：1、现货交易所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。所以，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。2、远期交易远期交易是双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期’按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。3、期货交易期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。另外，现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。4、回购交易回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合r现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于朱来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金；反过米，资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。5、信用交易信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

7. 证券交易规则

 证券交易规则包括三个内容，分别是集中竞价规则、大宗交易制度和金融期货规则。集中竞价规则涉及到了交涉交易账户、委托买卖、场内竞价、清算和过户等内容，而大宗交易制度主要针对大数额的证券交易，金融期货规则主要针对期货交易而言。这三大规则都具备法律依据，保障了证券交易依法有序进行。
  证券交易规则具体内容    
   1  、集中竞价规则：是指买卖的双方在证券交易所当着证券经纪商的面进行交易，成交之后由交易系统清算交易资金； 
   2  、大宗交易制度：是指证券交易者的交易数量达到一定的数额之后，可以由证券商直接在大宗交易市场进行报价和买卖，只需将交易量算入交易所当日成交总量即可； 
   3  、金融期货规则：这一规则下设有保证金交易规则、当日无负债结算规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则和风险控制规则等基本规则。 

8. 证券交易规程一般要经过哪些步骤

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答
 


股票买卖流程


第一步：证券账户开好以后，银行做三方存管的确认（有的公司可以直接给某些银行做一站式三方银行确认，就不用去银行了，具体哪一个银行可以做需要咨询你开户的公司）：第二步：下载证券公司的交易软件，（最好在该公司官网下载，其他地方下载的不一定可以做交易）；第三步：用资金账号或者股东卡号+密码登录：第四步：在证券账户内做银证转账，“银行转证券”把银行的资金转入证券账户；第五步：买入股票！因为上海账户需要做指定交易，股票开户完成以后，如果当日是交易日，则当日可以购买深圳的股票，第二个交易日可以购买上海的股票！如果是周末开户，则周一（须工作日）可以购买深圳股票，第二个交易日可以购买上海的股票！我国目前实行的是T+1的交易制度，即当日买入的股票，第二个交易日可以卖出！


回答人员：国泰君安证券客户经理：洪经理（员工工号009301）


国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！


 



如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。